Visão Geral:

O papel visa criar, melhorar, monitorar e auxiliar na implementação do Programa de Compliance e gerenciar os requisitos regulatórios em relação ao Banco Digital, outras licenças bancárias e outras funções relacionadas ao compliance do Maya Bank.

O que você fará:

• Identificação, avaliação e cascata de regulamentações relevantes (incluindo exposição de rascunhos de políticas) e seus requisitos
• Participar da realização de avaliações de risco de compliance e/ou facilitação de licença ou solicitação de aprovação/aviso regulatório para novos produtos, serviços e processos para garantir conformidade com regulamentos e padrões aceitos.
• Recomendar controles adequados e mitigadores para fornecer detecção e prevenção precoce de possíveis problemas de compliance
• Coordenar com auditores internos e externos para entregas de auditoria
• Realizar avaliação independente baseada em risco por meio de Testes de Compliance
• Monitorar, relatar e/ou escalar descobertas internas significativas (Auditoria Interna) e externas (reguladores) para incluir avaliação das ações tomadas por diferentes equipes para resolver descobertas regulatórias ou internas
• Monitorar e/ou submeter relatórios regulatórios e outras pesquisas ad hoc
• Trabalhar diretamente com a gestão do negócio para desenvolver, comunicar e implementar estratégias, procedimentos e sistemas tecnológicos para aprimorar a conformidade do Maya Bank com as regras e regulamentos aplicáveis
• Manter um bom relacionamento de trabalho com os reguladores e partes interessadas internas/externas

O que estamos procurando:

• Pelo menos 4 anos de experiência em compliance regulatório em uma FinTech/Banco ou empresa de serviços financeiros semelhante
• Possui amplo conhecimento em operações bancárias, particularmente em:

• operações de crédito/empréstimo
• códigos, regras e regulamentos bancários
• Lei de Lavagem de Dinheiro (AMLA) e suas Regras e Regulamentos Implementadores
• Leis tributárias locais e nacionais
• Padrões contábeis, particularmente aqueles que regem as contas financeiras da empresa
• regulamentos da SEC
• Lei de Privacidade de Dados
• Princípios básicos de governança corporativa
• Quadros de gestão de riscos sobre crédito, mercado e operações (incluindo governança de risco de TI)

Por favor, consulte a descrição do trabalho.