1. Auditoria de dados financeiros e de transações

 • Verificar depósitos, retiradas e dados de transações dos usuários, validando a precisão das correspondências de transações, correspondência de pedidos, liquidação e acertos.

 • Revisar transferências entre cadeias, interações de protocolos DeFi e execução de contratos inteligentes, prevenindo fluxos de fundos anômalos ou vulnerabilidades de risco.

 • Supervisionar processos de gestão de fundos, incluindo a alocação de recursos entre carteiras frias e quentes, garantindo a segurança e transparência dos ativos.

2. Otimização de processos de gestão de riscos e controles internos

 • Avaliar o sistema de controles internos existente na exchange, identificando vulnerabilidades de risco e propondo sugestões de melhoria.

 • Participar do design de regras de gestão de riscos, otimizando mecanismos de monitoramento de transações, alertas de anomalias e controle de fluxo de ativos.

 • Fornecer avaliações de risco e estratégias de mitigação para problemas como fraudes em transações, manipulação de mercado e riscos de lavagem de dinheiro.

3. Colaboração com requisitos de supervisão e auditoria externa

 • Responsável por colaborar com órgãos reguladores ou instituições de auditoria externa (como as quatro grandes empresas de contabilidade) para auditorias periódicas ou especiais.

 • Preparar relatórios de conformidade relevantes, como relatórios de auditoria financeira, relatórios de auditoria de combate à lavagem de dinheiro e avaliações de conformidade operacional.

 • Acompanhar mudanças nas políticas regulatórias globais, garantindo que os padrões de auditoria da exchange estejam em conformidade com as regulamentações mais recentes.