1. Auditoría de datos financieros y de transacciones

 • Verificar las recargas, retiros y datos de transacciones de los usuarios, validando la precisión en las etapas de coincidencia de transacciones, emparejamiento de órdenes, y liquidación y compensación.

 • Revisar transferencias entre cadenas, interacciones con protocolos DeFi y la ejecución de contratos inteligentes, previniendo flujos de fondos anómalos o vulnerabilidades de riesgo.

 • Supervisar los procesos de gestión de fondos, incluyendo la asignación de fondos entre billeteras frías y calientes, asegurando la seguridad y transparencia de los activos.

2. Optimización de procesos de control de riesgos y controles internos

 • Evaluar el sistema de control interno existente en la bolsa, identificando vulnerabilidades de riesgo y proponiendo recomendaciones de mejora.

 • Participar en el diseño de reglas de control de riesgos, optimizando la supervisión de transacciones, alertas de anomalías y mecanismos de control de flujos de activos.

 • Proporcionar evaluaciones de riesgo y estrategias de mitigación para problemas como fraude en transacciones, manipulación del mercado y riesgos de lavado de dinero.

3. Colaboración con requisitos de regulación externa y auditoría

 • Responsable de colaborar con organismos reguladores o firmas de auditoría externas (como las cuatro grandes firmas de contabilidad) para llevar a cabo auditorías periódicas o específicas.

 • Preparar informes de cumplimiento relevantes, como informes de auditoría financiera, informes de auditoría de anti-lavado de dinero y evaluaciones de operaciones en cumplimiento.

 • Seguimiento de cambios en políticas regulatorias globales, asegurando que los estándares de auditoría de la bolsa cumplan con la normativa más reciente.